反差 婊

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蓝鲸新闻 12 月 9 日讯（记者 胡劼）为了让客户奏凯开户，以致多绽开交往权限，一些券商从业者不吝冒着"阵一火奇迹活命"的风险，在客户完成关系业务学问和风险测评时"递谜底"。即便监管反复强调关系合规风险，这么的作为仍时有"冒头"。

近日反差 婊，海南证监局走漏的一则警示函自满，太平洋证券股份有限公司（下称"太平洋证券"）海口分公司因职工通过个东说念主微信向客户提供测评谜底 "吃"罚单。

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经查，太平洋证券海口分公司存在以下违纪事项：2021 年 10 月至 2024 年 7 月技巧，该分公司存在职工通过个东说念主微信向客户提供绽开科创板、北交所及格投资者登记的学问测试谜底的违纪事项，违背了《证券期货投资者相宜性措置主见》（证监会令第 177 号）第三条和《证券期货投资者相宜性措置主见》（证监会令第 202 号）第三条的律例。字据关系律例，海南证监局决定对其选用出具警示函的行政监督措置步调，并记入成本商场诚信档案数据库。

需存眷的是，部分证券从业者即便清醒向投资者浮现测评谜底系违背投资者相宜性原则的"越界"作为，却仍反复在"红线"角落试探。

蓝鲸新闻记者了解到，投资者在券商开户时需要进行学问测评、风险测评，以确保和投资者本东说念主和券商洞悉其风险承受智商和投资学问水平。由于测评题目数目较多耗时较长，一些券商从业东说念主员可能会出于投资者答题耐烦不及，职工我方也思快点完成开户主义等原因，通过泄露试题谜底、协助答题等容颜加速测评完成的速率，以致是带领客户绽开更多交往权限。不外，这种在相宜性措置使命中频存幸运表情的作念法，例必会为券商的合规展业带来隐患。